中信证券股份有限公司

【资料图】

               关于成都苑东生物制药股份有限公司

   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为成都苑东生

物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”或“公司”）首次公开发行并在科创板

上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所

上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上市公司监管指引第2号——上市公司

募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

等有关规定，对苑东生物2022年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查

情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

   公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]1584号文核准，向社会公开发

行了人民币普通股（A股）股票3,009.00万股，发行价为每股人民币为44.36元，共计募

集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,334,792,400.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 本 次 募 集 资 金 净 额 为

审验，并由其于2020年8月26日出具了《验资报告》（中汇会验[2020]5681号）。

   募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，

公司与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三（四）方监管

协议》。

（二）募集资金使用及结余情况

   截至2022年12月31日止，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余

额为17,066.44万元。

   具体情况如下：

                                     单位：人民币万元

                        项目                金额

                     募集资金总额            133,479.24

                  减：券商承销佣金及保荐费          9,091.18

                    收到募集资金总额           124,388.06

          减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额          10,669.29

          减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额           726.00

                 减：支付不含税发行费用的金额         1,391.21

                 减：直接投入募集项目的金额          82,142.30

          减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额         16,600.00

加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款收益及利息收入扣除手续费净额     4,207.18

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

   为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公

司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和

使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关

法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》

（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，

在银行设立募集资金专户，并连同保荐人分别于成都银行芳草支行、中信银行股份有

限公司成都迎宾大道支行、中信银行股份有限公司成都蜀汉支行、中国工商银行股份

有限公司成都永丰路支行、中国农业银行股份有限公司成都金沙西园支行、中国建设

银行股份有限公司成都青羊工业园支行、中国银行天府新区华阳支行签订了《募集资

金三（四）方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三（四）方监管协议与上海证

券交易所三（四）方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格

遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金专户存储情况

  截至2022年12月31日止，公司有8个募集资金专户，2个募集资金理财专户，募集

资金存储情况如下：

                                             单位：人民币万元

      银行名称                      账号             期末余额

中国建设银行股份有限公司成都青羊

     工业园支行

    成都银行芳草支行           1001300000800290         106.24

   中信银行成都蜀汉支行         8111001013200676400       90.21

中国农业银行股份有限公司成都金沙

      西园支行

  中国银行天府新区华阳支行              117217817048       11,477.24

   中信银行成都蜀汉支行         8111001012400676405       32.51

中国工商银行股份有限公司成都高新

     永丰路支行

中信银行股份有限公司成都紫荆支行      8111001012400779719       637.16

 大连银行股份有限公司成都分行         116727000001116         479.89

 大连银行股份有限公司成都分行         116726000001782        4,121.70

                 合计                            17,066.44

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

（二）募投项目先期投入及置换情况

   公司于2020年9月25日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，

审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金

的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用726.00万元及预先已投入募集

资金投资项目的自筹资金10,669.29万元，合计11,395.29万元。置换金额已经中汇会计

师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年9月16日出具了中汇会鉴[2020]6001号

《关于成都苑东生物制药股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支

付发行费用的鉴证报告》，公司独立董事、保荐人均发表了明确的同意意见。（公告

编号：2020-005）

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

   截至2022年12月31日，公司本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

   公司于2020年9月25日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，

审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不

影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过7亿元（包含本

数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好投资产品（包

括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）在上述额度范围内，资金可以滚动

使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。（公告编号：2020-002）

   公司于2021年9月25日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十四次

会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在

确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过 6.00 亿

元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的

投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，

资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。（公告编号：

  公司于2022年3月28日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，

审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不

影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用不超过 6.00 亿元（包

含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产

品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、证券公司保本型收益凭证、国

债逆回购等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议

通过之日起 18 个月。（公告编号：2022-010）

  截止2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品及结构性存款余额

                     认购金额            到期收益

   受托方       产品名称                              起始日          到期日         是否赎回

                      (万元)            (万元)

中信银行股份有限公司   结构性存款   4,000.00         33.91   2021-11-29   2022-2-28     是

中国建设银行股份有限

             结构性存款   15,000.00       126.99   2021-12-28   2022-3-28     是

    公司

成都银行股份有限公司   结构性存款   9,000.00         78.30   2021-10-13   2022-1-13     是

             大额存单    2,000.00         81.93   2021-12-22   2022-12-13    是

大连银行股份有限公司

             大额存单    1,400.00         15.79   2021-12-22   2022-3-30     是

大连银行股份有限公司

成都银行股份有限公司   结构性存款   8,700.00         74.04   2022-1-14    2022-4-14     是

中国银行股份有限公司   结构性存款   11,000.00        94.93   2022-1-12    2022-4-12     是

             大额存单    4,500.00        156.38   2022-2-14    2022-12-13    是

大连银行股份有限公司

中信银行股份有限公司   结构性存款   1,500.00         12.48    2022-3-7     2022-6-7     是

中信银行股份有限公司   结构性存款   2,200.00         5.13     2022-3-4    2022-3-31     是

成都银行股份有限公司   结构性存款   1,000.00         8.19    2022-3-23    2022-6-23     是

中信银行股份有限公司   结构性存款   1,000.00         2.07     2022-4-1    2022-4-29     是

             大额存单    3,000.00         14.30   2022-4-14     2022-6-2     是

大连银行股份有限公司

             大额存单    5,000.00        118.17   2022-4-14    2022-12-13    是

大连银行股份有限公司

中国银行股份有限公司   结构性存款   11,000.00        97.04   2022-4-18    2022-7-19     是

成都银行股份有限公司   结构性存款   8,700.00         74.77   2022-4-15    2022-7-15     是

中信银行股份有限公司   结构性存款   1,200.00         2.81     2022-5-1    2022-5-31     是

             大额存单    1,200.00         26.24    2022-6-2    2022-12-9     是

大连银行股份有限公司

             大额存单    1,200.00         26.24    2022-6-2    2022-12-9     是

大连银行股份有限公司

             大额存单    1,600.00         34.98    2022-6-2    2022-12-9     是

大连银行股份有限公司

             大额存单    1,000.00         22.32    2022-6-2    2022-12-13    是

大连银行股份有限公司

                     认购金额             到期收益

   受托方       产品名称                                 起始日          到期日         是否赎回

                      (万元)             (万元)

中信银行股份有限公司   结构性存款    1,200.00         3.36       2022-6-3     2022-7-4     是

中信银行股份有限公司   结构性存款    1,200.00         9.82       2022-6-9     2022-9-7     是

中信银行股份有限公司   结构性存款    1,200.00         3.09      2022-7-13    2022-8-15     是

成都银行股份有限公司   结构性存款    8,400.00         72.99     2022-7-18    2022-10-18    是

中国银行股份有限公司   结构性存款   11,000.00         94.27     2022-7-22    2022-10-22    是

中信银行股份有限公司   结构性存款    1,100.00         2.80      2022-8-22    2022-9-21     是

中信银行股份有限公司   结构性存款    1,200.00         8.08      2022-9-12    2022-12-12    是

中信银行股份有限公司   结构性存款    1,000.00         2.17      2022-10-1    2022-11-1     是

成都银行股份有限公司   结构性存款    8,000.00         49.78     2022-10-18   2022-12-27    是

中国银行股份有限公司   结构性存款   11,000.00         56.34     2022-10-31   2022-12-27    是

中信银行股份有限公司   结构性存款    900.00           1.89      2022-11-7    2022-12-7     是

             大额存单     2,000.00           -       2022-12-14   2023-2-12     否

大连银行股份有限公司

             大额存单     4,500.00           -       2022-12-14   2023-2-14     否

大连银行股份有限公司

             大额存单     1,000.00           -       2022-12-14   2023-3-26     否

大连银行股份有限公司

             大额存单     1,500.00           -       2022-12-14   2023-5-19     否

大连银行股份有限公司

成都银行股份有限公司   结构性存款    7,600.00           -       2022-12-27   2023-3-28     否

   合 计         -     158,000.00       1,411.60       -            -         -

 注：大额存单存续期间可转让，公司单次持有可转让大额存单期限不超过 12 个月。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

  公司于2020年9月25日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，

审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募

投项目进展及募集资金需求前提下，公司使用超募资金中的1,800.00万元（占超募资金

总额6,170.07万元 的29.17%）用作永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生

产经营活动。（公告编号：2020-004）

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

  截至2022年12月31日，公司本年度未发生超募资金用于在建项目及新项目（包括

收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

  截至2022年12月31日，公司本年度未发生节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

  截至2022年12月31日，公司本年度内不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  报告期内，无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；

已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重

大情形。

六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核

查报告的结论性意见

  保荐人认为：公司2022年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管

理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海

证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关

法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变

募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

  （以下无正文）

  附件 1

                                                      募集资金使用情况对照表

  编制单位：成都苑东生物制药股份有限公司                                                                                            单位：人民币万元

募集资金总额(已扣除发行费用)                                          122,270.84 本年度投入募集资金总额                                       24,078.07

变更用途的募集资金总额                                                6,100.00

                                                                       已累计投入募集资金总额                                    92,811.59

变更用途的募集资金总额比例                                                 4.99%

                                                                                                     项 目 达

         已变更                                                                 截至期末累计投入                                项目可行

                                         截至期末承                         截至期末累             截至期末投 到 预 定 本 年 度 是否达

承诺投资项目和超 项目(含 募 集 资 金 承                        本年度                           金额与承诺投入金                                性是否发

                        调整后投资总额          诺投入金额                         计投入金额             入进度(%)      可 使 用 实 现 的 到预计

募资金投向    部 分 变 诺投资总额                           投入金额                          额的差额                                    生重大变

                                         (1)                           (2)               (4)＝(2)/(1) 状 态 日 效益    效益

         更)                                                                  (3)＝(2)-(1)                             化

                                                                                                     期

一、承诺投资项目

新药物系列产品产    否   51,045.00    51,045.00    51,045.00    15,170.88        46,968.28    -4,076.72    92.01     -     -   -     否

业化基地建设项目

            否   11,400.00    11,400.00    11,400.00    3,138.84          4,267.09    -7,132.91    37.43     -     -   -     否

目

药研发技术平台项    是     6,100.00    6,100.00     6,100.00    4,738.93          5,806.23      -293.77    95.18     -     -   -     否

目

            否     2,700.00    2,700.00     2,700.00     200.10           1,105.89    -1,594.11    40.96     -     -   -     否

力建设项目

            否     2,000.00    2,000.00     2,000.00     356.92             670.69    -1,329.31    33.53     -     -   -     否

项目

承诺投资项目小计        116,100.00   116,100.00 116,100.00     24,078.07        91,011.59   -25,088.41    78.39     -     -   -      -

二、超募资金投向

合计           -   116,100.00   122,270.84 122,270.84       24,078.07   92,811.59   -29,459.25   75.91   -   -   -   -

未达到计划进度原因(分具体募投项目)                                    无

项目可行性发生重大变化的情况说明                                      无

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                     详见本核查意见三之（二）：募集资金投资项目先期投入及置换情况

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                     无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况                                详见本核查意见三之（四）：对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况                                详见本核查意见三之（五）

                                                                 ：用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

项目资金节余的金额及形成原因                                        无

募集资金其他使用情况                                            无

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于成都苑东生物制药股份有限公司2022

年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

            彭浏用           程   杰

                              中信证券股份有限公司

                                  年   月   日

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